الجهات الخاضعة لإشراف الهيئة

 أولاً : الشركات المصدرة للأوراق المالية.
 ثانياً : شركات الخدمات والاستثمارات والوساطة المالية المرخص لها وتنقسم إلى:

1. تقديم الاستشارات وتحليل المعلومات المتعلقة بالأوراق المالية.
2. الوساطة في الأوراق المالية.
3. إدارة الإصدارات الأولية.
4. إدارة الاستثمار.
5. أمانة الاستثمار.
6. الحفظ الأمين
7. أي خدمات أو أنشطة يتم اعتمادها من قبل الهيئة.

 ثالثاً : مصارف وشركات الاستثمار وصناديق الاستثمار المشترك المرخص لها
رابعاً : الأسواق المالية.
خامساً : شركات ومكاتب المحاسبة والتدقيق المعتمدة.