جاء في المادة /16/ من قانون هيئة الأوراق والأسواق المالية السورية رقم /22/ لعام 2005
يحق للهيئة إجراء أي تحقيق أو تفتيش أو تدقيق لتحديد ما إذا كانت أية جهة أو أي شخص قد ارتكب مخالفة أو اتخذ إجراءات تحضيرية تؤدي إلى ارتكاب مخالفة لأي من أحكام هذا القانون والأنظمة والتعليمات والقرارات الصادرة بمقتضاه.
كما جاء في المادة /18/ من القانون
يحيل المجلس إلى القضاء ملف المخالفات التالية